Диссертация Натальи Николаевны Кауровой «Финансово-экономическая безопасность в условиях открытости национальной экономики (теоретико-методологический аспект)» на соискание ученой степени доктора экономических наук представляет собой рукопись, изложенную на 377 страницах. Диссертация была защищена Н.Н.Кауровой 25 марта 2014 г. в диссертационном совете Д.002.009.01 при Институте экономики РАН. Научным консультантом Н.Н.Кауровой выступил руководитель Центра финансовых исследований Института экономики РАН Сенчагов Вячеслав Константинович. Официальные оппоненты: заведующий кафедрой «Финансы и кредит» Московского государственного университета путей сообщения Кожевников Руслан Александрович; главный научный сотрудник Центра информационных технологий и систем органов исполнительной власти Юнь Олег Мухович; профессор кафедры экономической теории и экономической политики Санкт-Петербургского государственного университета Алтунян Армен Грантович.
В диссертационной работе Н.Н.Кауровой обнаружены массовые некорректные заимствования. В диссертации Н.Н.Кауровой присутствует дословный перевод статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити, которая была опубликована в 2012 г. (S. Kinsella and G.Tiou-Tagba Aliti. Simulating the impact of austerity on the Irish economy using a Stock-Flow Consistent model //16th Research Network Macroeconomics and Macroeconomic Policies (FMM) conference on The State of Economics after the Crisis. 25–27 October 2012, Berlin).
Сравнение текста диссертации Н.Н.Кауровой и указанной статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити позволило сделать следующие выводы.
— Страницы 266-270 и 371-377 диссертации Н.Н.Кауровой представляют собой дословный перевод статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити. Ссылок на данную работу в диссертации Н.Н.Кауровой нет. Отсутствует также данная статья и в списке литературы;
— В диссертации Н.Н.Кауровой был использован не только текст статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити, но и разработанная ими макроэкономическая модель для ирландской экономики. Все таблицы, формулы, расшифровки формул на указанных страницах диссертации Н.Н.Кауровой идентичны с теми, которые представлены в статье С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити;
— Н.Н.Каурова помимо текста перекопировала также ссылки, которые использовали в своей работе С.Кинселла и Дж.Туи-Тагба Алити, что создает ложное впечатление о работе Н.Н.Кауровой с литературой;
— На с.269 Н.Н.Каурова произвела замену Центрального банка Ирландии на Центральный банк России;
— На с.269 Н.Н.Каурова перекопировала рисунок из статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити без ссылок на оригинал.
Кейс Н.Н.Кауровой – один из первых в деятельности Диссернета, где встречается дословный перевод текста с иностранного языка на русский без указания источника заимствования. Традиционная табличная раскраска, которая показывает идентичность текста, написанного на одном языке, не может показать совпадения текстов, написанных на разных языках. Вместе с тем, для наглядности представим некоторые текстовые совпадения в работе Н.Н.Кауровой и статье С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити (см.Таблицу 1).
Помимо
этого, в диссертации Н.Н.Кауровой обнаружен текст и рисунки из доклада Банка
Англии (Rodney J Garratt, Lavan Mahadeva and Katsiaryna Svirydzenka. Mapping systemic risk in the
international banking network. Bank of England, Working Paper No. 413, March
2011). Так, страницы 63-67 написаны по мотивам данного доклада, однако
на указанных страницах ссылки на данную работу Банка Англии отсутствуют. Ради
справедливости необходимо отметить, что на с.63 Н.Н.Каурова в тексте упоминает
интересную работу Банка Англии, но не называет ее. В списке литературы доклад
Гарратта и др. приведена в списке литературы дважды. Рисунки 4,5,6 на с.64 и 65 диссертации Н.Н.Кауровой
были взяты из доклада Банка Англии (с.21, 22, 23), однако ссылки на него нет.
Вместе с тем, в качестве источника указаны перекопированные из доклада Банка
Англии ссылки. Помимо этого, в заглавии рисунков 4,5,6 Н.Н.Каурова указывает
1985 г., тогда как в оригинальном докладе указано 1985 г., 1 квартал. Таким
образом, Н.Н.Каурова искажает приводимые оригинальные данные. Н.Н.Каурова на
нескольких страницах своей диссертации использовала результаты исследования,
приведенные в докладе Банка Англии без ссылки на него. Такое использование
научных результатов является безусловным нарушением норм академической этики.
Таблица 1
Пример постраничных совпадений текста диссертации Н.Н.Кауровой и статьи С.Кинселлы и Дж.Туи-Тагба Алити
|
Диссертация Н.Н.Кауровой |
S. KINSELLA AND G.TIOU-TAGBA ALITI Simulating the impact of austerity on the Irish economy using a Stock-Flow Consistent model //16th Research Network Macroeconomics and Macroeconomic Policies (FMM) conference on The State of Economics after the Crisis. 25–27 October 2012, Berlin».
|
|
С.267 способность смоделировать явно все потоки входящие в и исходящие из финансовых секторов, таких как коммерческие банки и центральный банк, и воочию наблюдать эффекты распространения возмущения через всю макроэкономику, вызванного например изменением на рынке межбанковского кредита, которые нередко приводят к негативным проявлениям на кредитном рынке490, являются очень важными результатами использования этой модели для анализа взаимодействия финансового и реального секторов экономики.
Ссылки нет, скопированы источники
|
С.3 The ability to model flows into and out of financial sectors like banks and central banks, and explicitly see the effects across the macro-economy of a change in interbank lending, say, that leads to a credit crunch (Kinsella and Khalil, 2011), is for us the main benefit of stock- flow modelling. |
|
С.267 экономика рассматривается как набор секторов, взаимодействующих с друг другом, например: сектор «нефинансовых корпораций» (NFC), частные банки и центральный банк объединены в сектор «финансовых корпораций» (FС), сектор «государственного управления» (GG), сектор «домохозяйств» (Hh) и сектор «остальной мир» (ROW).
Ссылки нет
|
С.3 The economy is treated as a set of sectors interacting with one another, for example: Non-financial corporations (NFC’s), private banks and central bank aggregated in Financial corporations (FC’s), General government (GG), Households (HH’s) and the Rest of the World (ROW).
|
|
С.267 модель занимает промежуточное
положение между микроэкономическими моделями описывающие поведение
индивидуальных экономических агентов и крупномасштабными макроэкономическими
моделями описывающие экономическую систему в целом; ссылки нет
|
С.3 In this sense stock-flow models occupy a middle ground between microeconomic models of individual behaviour and large-scale macroeconomic models of economies as a whole. |
|
С.266 в модели согласованных потоков и запасов проводится анализ поведения экономических агентов на уровне институциональных секторов (или классов)485 и устанавливаются финансовые и экономические связи между этими секторами; 485 Godley W., Lavoie M. Monetary Economics: An
Integrated Approach to Credit, Money, Income, Production and Wealth by
Palgrave MacMillan. 2007 Ссылки нет, скопированы источники |
С.3 Stock-flow consistent modelling emphasizes the connections between classes (or sectors) of economic agents (Godley and Lavoie, 2007). Stock-flow consistent models do not have a representative agent maximizing their utility subject to constraints over time, nor are production functions used to describe the behaviour of the system. |
|
С.267 Далее модельная система подвергается шоковому воздействию, например, через резкое снижение инвестиций, или резкое изменение в заработной плате или резкое изменение в инфляции и анализируется возврат системы в основное состояние. В модели можно также естественно смоделировать различия между получателями заработной платы и получателями дохода от капитала486, финансовую неустойчивость487, эффекты распространения финансовых инфекции488, а так же эффекты распределения доходов489; 486 Van Treeck, T. A synthetic, stock–flow consistent macroeconomic model of ‘financialisation’, Cambridge, Journal of Economics, 33(3), 2009, pp. 467–493. 487 Lavoie M., Godley W. Features of a realistic banking system within a post-Keynesian stock-flow consistent model, in Mark Setterfield (ed.), Complexity, Endogenous Money and Macroeconomic Theory: Essays in Honour of Basil J. Moore, Edward Elgar: Cheltenham, 2006. pp. 251-268 488 Kinsella S., Khalil S. Debt-deflation Traps Within Small Open Economies: A Stock-flow Consistent Perspective, in Contributions in Stock-flow Consistent Modeling: Essays in Honor of Wynne Godley, edited by Dimitri B. Papadimitriou and Gennaro Zezza. New York, NY: Palgrave Macmillan, 2011, pp. 235–265. 489 Claudio H. Dos Santos A stock-flow consistent general framework
for formal Minskyan analyses of closed economies”, Journal of Post Keynesian
Economics, vol. 27, n. 4, 2005. pp. 711-736 Ссылки нет, скопированы все источники
|
С.3 The simulated system is then shocked, via a drop in investment, say, or a change in wages or a change in inflation, and the behaviour of the system can be analyzed and discussed. Stock- flow consistent models can also naturally model the distinction between wage earners and the recipients of capital income (van Treek, 2009), financial imbalances (Godley and Lavoie, 2007), contagion effects, (Kinsella and Khalil, 2011) and as well as income distribution effects (Dos Santos, 2005). |
|
С.268 Модельная экономика разделена на четыре главных сектора: - «нефинансовые корпорации» (NFC), которые включают все частные фирмы, а также и другие корпоративные организации, - «финансовые корпорации» (FC), включают все финансовые учреждения и Центральный банк Российской Федерации, - «государственное управление» (GG) и «домашние хозяйства» (HH) стандартные, в то время как «остальная часть Мира» (ROW) описывает взаимодействия национальной экономики с нерезидентами. Ссылки нет
|
С.3 Non-financial corporations (NFC’s), private banks and central bank aggregated in Financial corporations (FC’s), General government (GG), Households (HH’s) and the Rest of the World (ROW). |
|
С.269
Ссылки нет, источник не указан. |
С.4 |
|
С.269 Активы и пассивы должны быть согласованы с ежеквартальными данными Финансовых Счетов России, которые должен публиковать Центральный банк России (на подобии того как это делают например Центробанки Чехии, Ирландии и.т.д.) И т.д.
Ссылок нет |
С.5 Assets and liabilities are aggregated according to the methods used in the Irish Quarterly Financial Accounts issued by the Central Bank of Ireland. There are basically the deposits, the securities other than shares, the loans and the equities.
|
